인도 증권거래위원회 SEBI www.deekpay.com

1992년 SEBI법은 증권 시장을 총체적으로 규제하고 감독할 수 있도록 SEBI에 자율성을 부여했습니다. 수년에 걸쳐 변화하는 금융 환경에 발맞추기 위해 여러 차례 개혁과 개선을 거쳤습니다. 좋은 거버넌스를 촉진하고 시장 조작을 방지하며 투자자의 신뢰를 높이기 위해 다양한 규정과 가이드라인을 도입했습니다.

인도 증권거래위원회 SEBI의 목표

SEBI의 주요 목표는 다음과 같습니다:

투자자 보호: SEBI의 주요 목표는 증권 시장에서 투자자의 이익을 보호하는 것입니다. 투자자가 투자하는 증권에 대한 정보를 적시에 정확하게 전달받고 사기 및 불공정 거래 행위로부터 보호받을 수 있도록 하는 것을 목표로 합니다. 증권 시장 규제 및 개발: SEBI는 증권 시장을 규제하고 개발하는 책임을 맡았습니다. 증권 거래소, 브로커, 상장사 등 다양한 시장 참여자를 규율하는 규정과 지침을 개발하여 공정하고 투명한 관행을 장려합니다. 내부자 거래 방지: SEBI는 비공개 정보에 접근할 수 있는 개인이 해당 정보를 이용해 거래에서 부당한 이득을 취하는 행위인 내부자 거래를 방지하기 위해 최선을 다하고 있습니다. 내부자 거래에 대한 SEBI의 규정은 모든 시장 참여자에게 공평한 경쟁의 장을 유지하는 것을 목표로 합니다. 공정 관행 및 행동 강령 장려: SEBI는 증권 시장에서 공정한 관행과 높은 수준의 청렴성을 장려합니다. 모든 시장 참여자를 위한 행동 강령을 시행하고 윤리적이고 투명한 시장 활동 수행을 위한 환경을 조성합니다. 사기 및 불공정 거래 관행 금지: SEBI는 증권 시장에서 사기 및 불공정 거래 관행에 대처할 수 있는 권한을 가지고 있습니다. 시장 무결성을 유지하고 시장 조작으로부터 투자자를 보호하기 위해 조사를 실시하고 시정 조치를 취합니다. 유통시장 개발: SEBI는 거래의 유동성, 투명성, 효율성을 개선하기 위한 개혁과 이니셔티브를 도입하여 유통시장 발전에 중요한 역할을 합니다. 자본 시장 발전에 도움이 되는 환경을 조성하기 위해 최선을 다하고 있습니다.

인도 증권거래위원회 SEBI의 조직 구조

SEBI에는 20개 이상의 부서가 있으며, 각 부서는 일반적으로 계층적으로 관리되는 각 부서장의 감독을 받습니다. 규제 기관은 다음과 같은 구성원이 관리합니다:

회장은 인도 연방 정부에서 지명합니다. 연합 재무부 소속 두 명입니다. 인도 중앙은행 위원 1명. 나머지 5명의 위원은 인도 연방 정부에서 지명합니다.

SEBI는 뭄바이에 본사를 두고 있으며 뉴델리, 콜카타, 첸나이, 아메다바드에 지역 사무소를, 자이푸르와 방갈로르에 지사를, 구와하티, 부바네스와르, 파트나, 고치, 찬디가르에 사무소를 두고 있습니다.

인도 증권거래위원회 SEBI의 기능

SEBI는 투자자 보호, 시장 규제 및 증권 시장 발전이라는 전반적인 목표를 달성하기 위해 다양한 기능을 수행합니다. 주요 기능은 다음과 같습니다:

인도 투자자의 이익을 보호하는 동시에 증권 시장과 그 중개자에 대해 교육합니다. 증권 시장의 발전과 원활한 기능을 촉진합니다. 증권 시장에서의 비즈니스 운영을 규제하기 위해. 포트폴리오 매니저, 은행가, 주식 중개인, 투자 고문, 상업 은행가, 등록 기관, 주식 이전 대행사 및 기타 시장 참여자를 위한 규제 플랫폼을 제공합니다. 예금자, 신용평가기관, 증권 수탁기관, 외국인 포트폴리오 투자자 및 기타 관련 기관의 책임을 감독하고 규제합니다. 증권 시장과 관련된 사기 및 불공정 거래 행위를 금지합니다. 기업 인수 및 주식 취득에 대한 모니터링. 철저한 연구 개발 전략을 통해 증권 시장의 효율성과 현대적 타당성을 보장합니다.

인도 증권거래위원회 SEBI의 권한

SEBI는 규제 기관으로서 효과적으로 기능할 수 있는 다양한 권한을 가지고 있습니다. 이러한 권한은 크게 준사법, 준행정, 준입법의 세 가지 범주로 분류할 수 있습니다.

1. 준사법적 권한

심사 기관:

SEBI는 증권법 위반 사안에 대해 판결을 내릴 수 있는 준사법적 권한을 가지고 있습니다.

증권 시장 내 분쟁을 공정하고 공평하게 해결하기 위해 청문회를 개최하고 증거를 검토하며 명령을 내릴 수 있는 권한이 있습니다.

조정 절차:

SEBI는 분쟁 당사자 간의 화해 절차를 촉진할 수 있는 권한을 가지고 있습니다.

SEBI는 동의 명령을 통해 긴 법적 절차를 거치지 않고도 합의에 도달하고 규정 준수를 강제할 수 있습니다.

2. 준행정 권한

구현 및 시행:

SEBI는 증권법 및 규정 준수를 강제할 수 있는 준집행 권한을 부여받았습니다.

규제 당국은 시장 참여자가 규정된 기준을 준수하도록 하기 위해 벌금, 과태료 및 기타 조치를 취할 수 있습니다.

조사 수행:

SEBI는 잠재적인 증권법 위반에 대해 조사할 권한이 있습니다.

이 준집행권을 통해 SEBI는 시장 무결성을 유지하기 위해 정보를 수집하고, 기록을 검사하고, 시정 조치를 취할 수 있습니다.

3. 준입법 권한

규칙 제정 권한:

SEBI는 증권 시장에 대한 규칙과 규정을 만들고 공표할 수 있는 준입법권을 가지고 있습니다.

이 권한을 통해 SEBI는 변화하는 시장 역학 관계에 적응하고 공정하고 투명하며 효율적인 시장 관행을 촉진하기 위한 조치를 개발할 수 있습니다.

정책 개발:

SEBI는 증권 시장의 발전과 규제를 안내하는 정책을 수립할 권한이 있습니다.

이러한 준입법적 역할을 통해 SEBI는 금융 부문의 새로운 도전과 기회에 대응할 수 있는 역동적인 기관이 되었습니다.

SEBI 중요 규정 및 지침

SEBI는 인도 증권 시장을 규제하기 위해 몇 가지 규칙과 가이드라인을 마련했습니다. 중요한 것 중 일부는 다음과 같습니다:

SEBI(내부자 거래 금지) 규정, 2015: 이 규정은 증권의 내부자 거래를 금지하고 내부자 거래를 감지 및 방지하기 위한 프레임워크를 제공합니다. SEBI(상장 의무 및 공시 요건) 규정, 2015: 이 규정은 인도 증권거래소에 증권을 상장하는 기업의 상장 의무를 규정하고 있습니다. 또한 이러한 회사가 준수해야 하는 공시 요건도 규정하고 있습니다. SEBI(주식의 실질적 취득 및 인수) 규정, 2011: 이 규정은 인도 증권거래소에 상장된 기업의 주식 취득 및 인수에 관한 규정입니다. 이 규정은 인수자와 인수 대상 회사가 따라야 할 절차와 공시를 규정하고 있습니다. SEBI(자본 발행 및 공시 요건) 규정, 2018: 이 규정은 자본을 발행하는 회사에 대한 공시 요건을 규정하고 해당 회사의 증권 발행을 위한 프레임워크를 제공합니다. SEBI(사기 및 불공정 거래 행위 금지) 규정: 이 규정은 증권 부문에서 사기 및 불공정 거래 행위를 금지하고 그러한 행위를 탐지 및 예방하기 위한 프레임워크를 제공합니다. SEBI (뮤추얼 펀드) 규정, 1996: 이 규정은 인도 내 뮤추얼 펀드 운영에 대한 지침을 제공합니다. 이 규정은 뮤추얼 펀드의 등록 및 규제와 뮤추얼 펀드 및 자산 관리 회사의 의무를 규정합니다. SEBI(자본 발행 및 공시 요건) 규정, 2018: 이 규정은 자본을 발행하는 회사에 대한 공시 요건을 규정하고 해당 회사의 증권 발행을 위한 프레임워크를 제공합니다. SEBI(증권 환매) 규정, 2018: 이 규정은 인도 증권거래소에 상장된 기업의 증권 환매를 규정합니다. 이 규정은 증권을 환매하고자 하는 기업이 따라야 할 절차와 공시를 규정하고 있습니다. SEBI(신용 평가 기관) 규정, 1999: 이 규정은 인도 내 신용 평가 기관의 등록 및 규제를 규정합니다. 여기에는 신용 평가 기관의 자격 기준, 신용 평가 기관의 의무 및 증권 평가 절차가 규정되어 있습니다.

결론

요약하면, SEBI의 기능과 권한에 대한 독특하고 혁신적인 접근 방식은 현재의 규제 요구 사항을 충족할 뿐만 아니라 역동적인 증권 거래 세계에서 미래의 과제를 예측하고 대응하기 위한 노력을 반영합니다.

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